Eine erfolgreiche Beziehung zwischen Kunde und Bank setzt ein intaktes Vertrauensverhältnis voraus. Der Gesetzgeber schützt zwar mit einer Vielzahl von Gesetzen und Verordnungen - den Compliance-Richtlinien - dieses besondere Verhältnis. Doch auch die Bank, die MitarbeiterInnen müssen sich für dieses wertvolle Gut „Vertrauensverhältnis“ engagieren.
Die Lernprogrammreihe Compliance - Informationskontrolle und Verhaltensregeln in der Anlagenberatung mit ihren drei Modulen ist eine gute Möglichkeit, die MitarbeiterInnen Ihrer GENO-Bank effizient, kostengünstig, zielgruppengerecht und zeitlich flexibel in der Thematik Compliance (weiter) zu qualifizieren.
Das WBT - es ist direkt über die genossenschaftliche Lernplattform VR-Bildung verfügbar - vermittelt die relevanten Kenntnisse zum Thema Compliance in anschaulicher und praxisnaher Weise. Durch eine Vielzahl interaktiver Übungen wird der Teilnehmer intensiv für dieses Thema sensibilisiert. Der Lernerfolg wird im Ergebnis des Abschlusstests sichtbar. Bei erfolgreicher Bearbeitung des Abschlusstests erhält der Mitarbeiter ein Zertifikat, das seine Weiterbildung und Qualifikation zu den Compliance-Anforderungen dokumentiert.
Informationskontrolle:
- Die verschieden Informationstypen
- Vertrauliche Informationen
- Insiderinformation
- Compliance-relevante Informationen
- Restricted List
- Umgang mit E-Mails
Geschäftliche Verhaltensregeln:
- Allgemeine Verhaltensregeln
- Spezielle Verhaltensregeln
- Interessenkonflikte
- Marktmanipulation
- Mitarbeitergeschäfte
- Geschenke und Nebentätigkeiten
Verhaltensregeln für die Anlagenberatung:
- Kundenklassifizierung
- Geschäftsformen
- Kundengerechte Produkte und Beratung
- Informationspflichten
- Best Execution
- Vermögensverwaltung
- Dokumentationspflichten
- Research
- Verdachtsanzeigen
- Rechnungslegung
Abschlussmodul:
Effiziente, kostengünstige, zielgruppengerechte und zeitlich flexible Qualifizierung (mit Zertifikat) in der Thematik Compliance
MitarbeiterInnen mit Kundenkontakt
