Sicherheit in der Anlageberatung durch die richtige Information und Dokumentation. Ihre Mitarbeiter schnell, zeitsparend und kostengünstig aktuell zu qualifizieren.
Die Verschärfung des Anlegerschutzes bringt neue Anforderungen an die Beratungstätigkeit mit sich. Durch die neue Protokollierungspflicht und die zunehmende Rechtssprechung zu Gunsten der Anleger ist die korrekte Information und Dokumentation im Wertpapiergeschäft unerlässlich.
Mit diesem Web-based Training (WBT) schulen und sensibilisieren Sie ihre Mitarbeiter für die Bedeutung des Themas nachweislich (Zertifikat).
Ihr Nutzen:
- Kurzfristig umsetzbare Schulung der Mitarbeiter zu den neuen Anforderungen des „Beratungsprotokolls“
- Neuregelungen eingebettet in den Gesamtzusammenhang der Regelungen, die im Rahmen der MiFID eingeführt wurden
- Anschauliche Darstellung anhand bankspezifischer Beispiele inkl. neue Formulare
- Einmalige Gebühr für die flexible und kostengünstige Schulung beliebig vieler Mitarbeiter
- Nachweis der Bearbeitung über einen abschließenden Wissenstest mit Zertifikat - wahlweise nur zu den ab 2010 gültigen verschärften Dokumentationspflichten oder den gesamten Inhalten
Das Lernprogramm ist direkt sowohl am Arbeitsplatz als auch an jedem internetfähigen PC über die genossenschaftliche Lernplattform VR-Bildung verfügbar.
Grundlagen, u. a.:
- Einstufung als Privatkunde, Einholung der Kundenangaben
- Information bei Interessenskonflikten
- Best Execution
- Abgrenzung Beratung/Beratungsfreies Geschäft
Verschärfte Dokumentationspflichten in der Anlageberatung:
- Protokoll nach WpHG und Basisdokumentation
- Anlass der Anlageberatung
- Wesentliche Anliegen des Kontoinhabers
- Empfehlungen/Informationen
- Unterschriften
- Dokumentation bei Stellvertretung, Gemeinschaftsdepots, telefonischer Beratung
- Hausmeinung
Alle Bankmitarbeiter in der Privatkundenberatung und Privatkundenbetreuung
